兆丰风暴 许忠信:应向蔡友才提民事赔偿

2019-08-03  阅读 177 次

兆丰风暴许忠信:应向蔡友才提民事赔偿

兆丰银纽约分行涉洗钱案风波持续延烧,前台联立委、成大国际金融法教授许忠信25日于立法院召开记者会指出,兆丰金内部董事长、董事及独立董事对于纽约分行涉洗钱争议,未尽到善良管理人注意义务,明显违法,建议财政部应向前兆丰董座蔡友才及董事提起民事损害赔偿诉讼,追讨损害赔偿。

兆丰金因违反美国洗钱防制法遭纽约金融管理署(DFS)裁罚了57亿台币罚款,而财政部在兆丰金拥有22%的股权,这笔罚款该由谁来承担,也成为外界议论的焦点。

许忠信直言,兆丰金在美国所签署的是「经同意的裁罚书(Consent order)」,即是受处罚之人同意处罚方所主张的事实,因此裁罚的金额已是经过协商后同意。他表示,兆丰金已承认裁罚书中所主张的事实与理由,且也认为有疏失,「所以已无法再上诉、救济」,因此这笔罚款是缴定了。

许忠信还提到,兆丰巴拿马分行汇款去美国纽约的帐户,有些早已被关帐被退回,其中有些帐户是连码,甚至有汇款人跟受款人都是同一人的情形,再加上巴拿马本属高洗钱风险地区,这些可疑的迹象使美方认定兆丰金总行对分行作为漠不关心。

许忠信说,兆丰金在选任监督纽约分行人员方面有重大瑕疵,对美国法规、洗钱防制法,以及财政部要求「一问三不知」,如此一来兆丰内稽内控机制出了问题,导致兆丰金遭到高额罚金裁罚。

许忠信认为,事件发生时,蔡友才以及当时董事、独立董事已经明显违反《公司法》23条第1项「善良管理人注意义务」,应该促请财政部要求现任兆丰金董座,对前任董事长及董事提起民事损害赔偿诉讼,追偿57亿台币的损害赔偿,并且为避免脱产,也应立即对违法、失职相关人士的个人财产加以假处分。

民进党立委徐国勇受访时也表示,兆丰案涉及层面广泛,牵涉到财政部、金管会,相关涉案人是否涉及隐匿不报及前财长张盛和与蔡友才密会之争议,是否也涉及串供,检调单位一定要尽快追查清楚,不能每个单位「一问三不知」,洗钱争议发生时,当时的金管会主委、财长、所派任的官股董事,每一个人该负的政治责任,都应该要一併追究。

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